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中新网11月19日电 据上海市第一中级人民法院官方微信消息，近日，上海市第一中级人民法院一审公开宣判全国首例以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资，非法经营证券融资业务案件，以非法经营罪对被告人李某判处有期徒刑六年，并处罚金人民币六百万元；对被告人蒋某判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五百五十万元；对被告人葛某判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币一百万元。
上海一中院经审理查明，2015年至2022年，被告人李某、蒋某在没有证券融资融券业务资质的情况下，利用分别实际控制的公司，安排被告人葛某等业务员招揽客户，从客户处收取保证金，以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资，通过出借个人证券账户或利用公司发行的私募基金产品下投至客户实际控制的私募基金产品(以下简称“FOF基金”)等方式，将场外配资提供给客户用于买卖证券，从中赚取息差直至案发。在此期间，李某、蒋某以上述方式为客户提供场外配资共计7.4亿余元，赚取息差1,100余万元；葛某作为业务人员，参与场外配资4.7亿余元。
上海一中院审理后认为，被告人李某、蒋某，伙同被告人葛某等人，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，其行为均已构成非法经营罪，情节特别严重。综合本案的事实、性质、情节以及各名被告人的具体地位、作用、认罪悔罪表现等，法院依法作出上述判决。
近年来，资本市场出现了以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资以规避监管的现象，本案系全国首例此类型非法经营犯罪案件。FOF基金是专门投资于其他投资基金的基金，通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产。依法设立的FOF基金是一种承担市场风险的金融工具，根据有关规定，不得向投资者承诺保本保收益，严禁使用基金财产从事借贷。而本案中，被告人李某、蒋某等人利用其控制的公司发行私募基金产品下投至客户控制的私募子基金，形式上是私募“FOF基金”模式，而本质上是向客户收取保证金，从资方处获取配资后提供给客户用于证券交易，从中获取固定息差，并不承担投资风险，属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行为。
在此模式下，被告人李某、蒋某等人采取了设定风控线、要求盘方补充保证金、赎回子基金等风控措施，符合证券融资业务的特征。鉴于相关配资具有杠杆资金的特征，客户的融资交易脱离了证券融资交易的监管，对证券市场交易安全具有危害性，依法应当以非法经营罪定罪处罚。
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| weizhu | 36分钟前 |
| 有人知道在幽靈黨舞會上放的那個歌叫什麽名字嗎？ | |
| xiwang | 34分钟前 |
| 這張專輯有兩首我覺得普通 但是 相信隔個十年之後 我一定又會哼起這兩首我覺得「普通「的旋律 就像我現在瘋狂聽以前的 同一種調調、米蘭的小鐵匠 諸如此類 | |
| lazi | 37分钟前 |
| 為什麽在最後幾分鐘把高占魁給寫死呀，我感覺班長人也是真的好，一直都在為任東風考慮，實力也是很不錯的。 | |
| dongsi | 98分钟前 |
| 仙友消消氣，體型功能已經在製作中了o(￣ε￣*) | |
| bianxing | 87分钟前 |
| 不錯不錯 功夫熊貓一直都很喜歡看 唯一美中不足的就是不是國產動畫 真心希望咱們國產動畫能夠做的好 | |
| erduo | 89分钟前 |
| 故事很棒！ | |
| yangmu | 12分钟前 |
| 提前問一問明天炸服有什麽補償😏 | |
| miyue | 86分钟前 |
| 近期映象最深的一部災難題材電影，雖然劇情不是最新穎的，但特效做的確實還可以，尤其是雙頭蛇咬人的時候 | |
| quanhao | 25分钟前 |
| 有史以來最差的動漫粵語配音，強行改詞就算了，還亂改一些只有自己懂的詞語 | |
| fanyue | 84分钟前 |
| 15년 시간을 건너뛴 느낌. 애써 잊고 지낸 사진을 서랍속에서 꺼낸다. Jay 음악과 함께 내 인생에 다시 한 번 전성기가 왔으면~♥💜🌹👍 | |
